De acordo com o relatório da Comissão de Assuntos Políticos da Assembleia Nacional do Serviço de Segurança Interna no primeiro, o Departamento de Supervisão Financeira está a trabalhar para reforçar as medidas para melhorar o controlo interno para evitar a reincidência de acidentes financeiros, e com base nos resultados do exame de peculato no Woori Bank, preparou um rascunho. Melhoria da tarefa, incluindo o sistema de licença necessário.
Neste sentido, foi lançado recentemente o “Grupo de Trabalho de Melhoria dos Controlos Internos para a Prevenção de Acidentes Financeiros”, com a participação do Departamento de Supervisão Financeira, responsáveis de compliance dos bancos comerciais e da Associação Bancária. Vamos desenvolver um plano para um melhor controle.
Lee Bok-hyun, chefe do Departamento de Supervisão Financeira, no Comitê de Assuntos Políticos da Assembleia Nacional, no dia 28 do mês passado, enfatizou a preparação de fortes contramedidas, dizendo: “É necessário aumentar a conscientização através da responsabilidade estrita da causa dos esforços de bancos problemáticos (padrões de controle interno) Não foi suficiente.”
O FSS planeja se concentrar em aumentar a eficácia dos padrões de controle interno para criar uma cultura de conformidade com controles internos, fortalecendo a base de controle interno, fortalecendo a capacidade do departamento de controle de conformidade e incentivando a criação de uma cultura de conformidade de controles internos por reforço da supervisão e fiscalização.
Para aumentar a eficácia das normas de controle interno, decidiu-se ampliar o objetivo do sistema de licenças obrigatórias dentro do banco e aumentar seu poder executivo. No Sistema de Licença Obrigatória, a direção pode reexaminar os documentos que foram manuseados e verificar se o funcionário está insolvente ou corrupto durante sua ausência.
Um funcionário das autoridades financeiras disse: “Se você olhar para os bancos, ainda há muitos casos em que o regime de licenças exigidas não é seguido adequadamente.
O FSS planeja fortalecer os padrões de segregação de funções dentro dos bancos, incentivar a denúncia de irregularidades e garantir que as diretrizes de prevenção de acidentes financeiros possam ser implementadas na prática.
Pretende estabelecer um padrão de gestão de recursos humanos para os colaboradores de longo prazo e introduzir a obrigação de reportar a situação das dívidas e investimentos dos colaboradores em risco de acidentes.
O processo de trabalho será aprimorado para prevenir acidentes financeiros, fortalecer o controle de acesso ao sistema, exigir que os credores verifiquem a gestão do fundo mútuo, fortalecer a supervisão de cada etapa do saque de fundos e fortalecer a sistema de gestão e verificação de documentos manuscritos.
O funcionário do Woori Bank que desviou 70 bilhões de won trabalhou por 10 anos no departamento de melhorias corporativas na sede e não recebeu uma licença de pedido. Porque foi puxado para dentro
O Serviço de Supervisão Financeira também está analisando maneiras de adicionar experiência de trabalho relevante aos critérios de seleção, propondo requisitos mínimos de mão de obra para cada banco gerenciar o controle de conformidade e aprimorando os requisitos de qualificação para a equipe de conformidade.
O Serviço de Supervisão Financeira pretende alargar o peso da avaliação dos controlos internos na avaliação das condições de negócio. Estudamos a divisão do setor de controle interno em itens de avaliação independentes e vinculando o grau de avaliação do controle interno ao grau geral.
A fiscalização e o controle interno de acidentes financeiros também serão fortalecidos para a realização de inspeções in loco em caso de acidentes financeiros de grande porte e para a ampliação das inspeções in loco do tipo amostral para agências bancárias, como a inspeção de certidões.
A função de monitoramento contínuo do controle interno também foi aprimorada.
Além disso, no ponto em que os CEOs, como o chefe de uma holding financeira e o presidente de um banco, não são responsabilizados mesmo em caso de acidente financeiro, eles planejam discutir a promoção de alterações ao Código de Governança Corporativa para fortalecer responsabilidade da administração pelo controle interno.
O Departamento de Serviços Financeiros disse: “Reuniremos as opiniões da indústria sobre a missão da Estratégia de Melhoria do Controle Interno e confirmaremos e implementaremos planos de melhoria.
[연합뉴스]
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