A inspeção da Autoridade de Supervisão Financeira constatou que as empresas de valores mobiliários cometeram numerosos atos ilegais, tais como a transferência de perdas entre clientes, enquanto operavam contas de encerramento do tipo obrigações (wraps) e produtos específicos de fundos fiduciários (fundos fiduciários).
No dia 17 deste mês, o Departamento de Supervisão Financeira examinou a situação das operações de títulos e crédito de 9 empresas de valores mobiliários (Kyobo, Mirae Asset, Eugene, Kiwoom, Hana, Korea Investment, KB, NH, SK) e encontrou muitos assuntos ilegais . Gestão de riscos e controle interno. Foi declarado que um problema foi identificado. A Autoridade de Supervisão Financeira inspeccionou a situação empresarial de nove sociedades de valores mobiliários desde Maio passado, tendo sido descobertas actividades ilegais em todas as sociedades de valores mobiliários.
Bond wrappers e trusts são produtos financeiros nos quais as empresas de valores mobiliários gerenciam ativos por meio de contratos individuais com clientes.
Desde julho de 2022, a empresa de valores mobiliários A vendeu papel comercial (CP) da conta de um cliente para a conta de outro cliente a um preço alto por meio de um total de 6.000 transações vinculadas e cruzadas com outras empresas de valores mobiliários.
O montante total que a Securities Company A causou perdas injustas nos ativos de outros clientes desta forma, a fim de cumprir a taxa de retorno alvo para clientes específicos, é de aproximadamente 500 mil milhões de won.
Bond wrappers e trusts são produtos nos quais as corretoras de valores mobiliários gerenciam ativos por meio de contratos 1:1 com clientes.
Ao contrário dos fundos, apresenta uma gestão independente que leva em consideração a finalidade do investimento e as necessidades de financiamento dos clientes individuais. Portanto, ao operar uma embalagem ou produto confiável, você não deve perseguir seus próprios interesses ou os interesses de terceiros, ao mesmo tempo que prejudica os interesses de um determinado investidor.
<مقارنة بين الالتفاف والثقة والصندوق>
| finança |
| bastante |
| Empresa de gestão de ativos |
| grupo (operação conjunta) |
O Departamento de Supervisão Financeira anunciou que foram confirmados vários casos como os acima mencionados.
Foi confirmado que existiam 30 gestores em 9 sociedades de valores mobiliários que distribuíam perdas entre os clientes da forma acima mencionada. Como resultado da fiscalização, o Departamento de Supervisão Financeira revelou infrações graves, como a transferência de perdas da conta de um determinado cliente para outros clientes ou a compensação através dos ativos da sociedade de valores mobiliários.
O Serviço de Supervisão Financeira também confirmou que a sociedade de valores mobiliários atingiu vigorosamente a taxa de retorno pretendida ao adquirir CP das contas dos clientes a um preço elevado, mesmo após o final do período de administração.
Na verdade, a Securities Company B obteve injustamente lucros totalizando 110 mil milhões de KRW ao comprar CP em contas de clientes e contas fiduciárias a um preço elevado entre Novembro de 2022 e Dezembro do mesmo ano através de um fundo de fundos designado registado numa empresa de valores mobiliários. . um ato.
Um funcionário da Autoridade de Supervisão Financeira disse: “Em princípio, as empresas de investimento financeiro não deveriam fornecer dividendos aos investidores após o fato”, e acrescentou: “Algumas empresas de valores mobiliários cometeram tal ato ilegal por decisão da alta administração, incluindo o CEO, tal como se tornou É difícil atingir a taxa de retorno pretendida quando os limites máximos e os trusts amadurecem.
As empresas de valores mobiliários prometeram limitar o vencimento remanescente dos ativos administráveis a 1 ano ao assinar contratos abrangentes com clientes, mas também integraram e administraram títulos corporativos com vencimento remanescente de 4 anos. Além disso, embora a classificação de crédito dos activos operáveis tenha sido aprovada para ser limitada a AA+, foram cotadas obrigações empresariais com classificação AA-.
Além disso, a taxa de retorno alvo foi alcançada através de negociações cruzadas entre diferentes contas de clientes sem o consentimento do cliente. Algumas empresas de valores mobiliários criam fundos com o seu próprio dinheiro para compensar perdas em activos de clientes e retornos forçados através da compra de certas obrigações e obrigações ordinárias a preços elevados.
A razão pela qual as autoridades iniciaram a fiscalização foi a suspensão dos resgates através de caps e fundos fiduciários devido à crise do mercado financeiro no segundo semestre do ano passado. Tornou-se difícil vender ativos envolventes e confiáveis como CP no mercado.
“De acordo com o precedente, o ato de repassar perdas aos clientes por meio de transações a preços anormais constitui uma falta grave que pode levar à quebra da confiança empresarial”, disse o órgão de fiscalização financeira, acrescentando: “Planejamos apresentar as principais alegações”. Às autoridades investigadoras.”
“Tomaremos medidas rápidas contra as ações ilegais identificadas como resultado desta inspeção para estabelecer a ordem no mercado de embalagens e confiança”, disse um alto funcionário da FSA, acrescentando: “Para as embalagens e contas fiduciárias que sofreram perdas devido ao ilegal ações no processo, a Associação da Indústria de Investimentos Financeiros e Valores Mobiliários consultará e desenvolverá um sistema objetivo. Garantiremos a possibilidade de recompra através de cálculo de preços e procedimentos legais de compensação.”
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