Serviço de supervisão financeira, vendas Legoland ABCP para descobrir a verdade… Preocupações com a perda de investidores individuais

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Foi confirmado no sexto dia que o FSS começou a identificar riscos relacionados ao financiamento de Projetos Legoland Asset-Backed (ABCP) (ABCP) na província de Gangwon visando empresas de valores mobiliários.

As empresas de valores mobiliários são conhecidas por comprar ABCP em grande número e incluí-lo em contas pessoais e contas corporativas, ou vender alguns diretamente a clientes individuais, levantando preocupações sobre perdas para investidores individuais.

De acordo com a indústria de investimentos financeiros, as empresas de valores mobiliários relataram recentemente uma exposição ABCP de 250 bilhões de won (exposição) ao Departamento de Supervisão Financeira, o que se tornou um problema porque a Gangwon-do não cumpriu suas promessas de garantia de dívida.

Para financiar a construção da Legoland em 2020, a GJC criou a Ione First, uma empresa de propósito específico (SPC), e emitiu um ABCP no valor de 25 bilhões de won.

Esse valor foi garantido pela Gangwon-do, e o BNK Investment & Securities, responsável pelo regulador, pegou todo o valor e vendeu para as sociedades anônimas do mercado.

A maioria das grandes empresas de valores mobiliários domésticas, como Mirae Asset, Korea Investment, NH Investment, Samsung, KB, Shinhan Investment e Daishin, são conhecidas por ter comprado esse valor entre 5 e 20 bilhões de won, respectivamente.

Existe a possibilidade de que esses valores tenham fluído para as contas de clientes, como pessoas físicas.

Na indústria, as empresas de valores mobiliários são conhecidas por gerenciar o ABCP relacionado à Legoland, incorporando-os em contas de crédito ou contas de clientes corporativos que gerenciam fundos confiados a clientes individuais.

“A maioria das empresas de valores mobiliários é conhecida por operar em fundos fiduciários privados”, disse um funcionário da empresa de valores mobiliários.

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“Também recebemos cerca de 20 bilhões de won em volume, mas sabemos que não está em nossa conta pessoal, mas está incorporado às empresas”, disse um funcionário da Securities B Corporation.

Do total de 250 bilhões de wons, entre 190 e 200 bilhões de wons foram investidos por menos de 10 companhias de valores mobiliários por meio de contas como fundos.

Uma conta fiduciária em uma sociedade por ações é um produto que mantém fundos em fideicomisso para empresas ou indivíduos que possuem grandes somas de dinheiro.

Alguns até dizem que uma dessas corretoras fez vendas diretas no varejo para investidores individuais.

“Não é possível divulgar se o produto foi vendido a clientes individuais ou seu valor sem o consentimento do cliente”, disse um funcionário da C Securities.

Do ponto de vista do investidor individual, é muito provável que ele tenha aprovado ou adquirido a conta fiduciária devido à alta taxa de retorno sem reconhecer adequadamente a estrutura complexa e os riscos dos produtos ABCP.

Pode ser discutível se as empresas de valores mobiliários violam as diretrizes de gerenciamento se listarem ativos sem o consentimento do cliente ao gerenciá-los por meio de uma conta fiduciária do cliente.

Além disso, se as vendas no varejo são feitas a clientes individuais, a probabilidade de vendas incompletas sem explicação adequada é cuidadosamente levantada.

Como resultado, devido ao incidente ABCP relacionado à Legoland, os investidores individuais que investiram nos produtos por meio das corretoras, em vez das próprias corretoras, têm maior probabilidade de serem atingidos diretamente.

No entanto, um funcionário da Securities Company D disse: “Se os credores processarem o Gangwon-do, é muito provável que eles ganhem, então não há motivo para se preocupar muito”.

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No entanto, se Gangwon-do passar pelo procedimento de reabilitação do GJC conforme planejado, parece que as perdas dos investidores serão inevitáveis.

Quando o tribunal decide iniciar um processo de reabilitação, ações de reestruturação, como a venda de ativos, serão levadas a cabo.

Além disso, se a venda for prolongada, os credores podem ter dificuldade em recuperar recursos de um grande número de instituições, o que pode levar a pré-contencioso.

Os credores decidiram realizar uma reunião de credores já na próxima semana para preparar contramedidas, como ações judiciais.

“Estamos coordenando as opiniões com os credores e planejamos realizar uma assembleia geral o mais tardar na próxima semana”, disse um funcionário do BNK Investment & Securities.

[연합뉴스]

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